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“6·14信用記錄關愛日”違法失信案例(一)
發布:原創 發布時間: 2019-06-28 閱讀:1171

操縱證券市場行為

一、案情介紹

1、操縱“中捷股份”股價

2009年10月23日,陳某某使用“XXX”證券賬戶買入“中捷股份”股票761,827股;2009年10月27日9時33分41秒,“XXX”證券賬戶買入“中捷股份”股票297,699股。2009年10月27日10時14分12秒起至11時04分17秒,陳某某利用其資金優勢,大量申報買入“中捷股份”股票,并反復多次使用了“拉抬股價,虛假申報”相結合的操作手法,即先以比市場最后一筆成交價高幾個價位的少量申報買入并成交,導致股價上漲,隨即掛出大量低于同期市場價幾個價位的買入申報,委托主要集中在第2檔和第3檔的位置,造成大單在低檔位買入的假象,并迅速撤單。該期間,陳某某使用“XXX”、“陳某某”賬戶以5.75元至6.10元連續28筆申報買入“中捷股份”股票共27,920,000股,占該時段市場申買量的62%;11時06分16秒前,上述28筆申報撤單26筆(含部分撤單),撤單數量24,165,426股,撤單量占其申買量的87%,上述26筆撤單平均駐留時間73秒,最短駐留時間19秒;上述申報實際只成交4筆(含部分成交),成交數量3,754,574股,占該時段其申買量的13%,占該時段市場全部成交量的27%,同期股價上漲7%。11時04分42秒04,“中捷股份”漲停。

“中捷股份”股票處于漲停、市場本身已有大量未成交買單、該階段買入申報明顯無法成交的情況下,陳某某仍然以漲停價大量申報買入,以相對較高的價格賣出已建倉的股票,同時影響其他投資者對相應股票供求和價格走勢的判斷,為以后交易日出貨牟利提供便利。11時04分42秒04,市場以漲停價申報的待成交買單為8,084,155股。11時05分11秒11至11時26分55秒03期間,“XXX”、“陳某某”證券賬戶以漲停價6.22元的價格連續44筆申報買入42,000,000股,占該時段市場漲停價申買量的47%,占當日市場漲停價申買量的26%;上述44筆申報全部撤單,其中28筆為營業部強制撤單,撤單數量25,656,429股,占該時段其申買量的61%(剔除營業部強制撤單的影響為23%),占該時段市場撤單量的47%(剔除營業部強制撤單的影響為17%),平均駐留時間315秒,最短駐留時間33秒;申買成交2筆(含部分成交),成交數量343,571股,占該時段其申買量的1%,占該時段市場成交量的2%;申賣成交1筆,共761,827股,占該時段市場成交量的5%。2009年10月27日,“XXX”、“陳某某”證券賬戶全天申買量占市場申買量比例為31%,全天成交量僅占其申買量的6%,占全天市場成交量的6%,全天撤單量占其申買量的94%,占全天市場撤單量的45%。當日,深成指下跌3.14%,“中捷股份”漲幅為10.09%,偏離13.23%。“中捷股份”股票當日市場成交量比前一交易日市場成交量增加319%。

10月23日和2009年10月27日,“XXX”、“陳某某”證券賬戶共買入“中捷股份”股票5,157,671股,成交金額30,194,190.21元,10月28日、10月29日、11月3日、11月4日,“XXX”、“陳某某”證券賬戶將所持的5,157,671股“中捷股份”股票全部賣出,獲利3,355,767.86元。

 

2、操縱“力合股份”股價

2009年8月25日13時41分24秒至14時24分03秒期間,陳某某利用其資金優勢,大量申報買入“力合股份”股票,并反復多次使用了“拉抬股價,虛假申報”相結合的操作手法,即先以比市場最后一筆成交價高幾個價位的少量申報買入并成交,導致股價上漲,隨即掛出大量低于同期市場價幾個價位的買入申報,委托主要集中在第3檔和第4檔的位置,造成大單在低檔位買入的假象,并在1分鐘之內迅速撤單。該期間,陳某某以11.00元至11.60元的價格申報買入“力合股份”股票26筆,申報數量26,000,000股,占該時段市場申買量的55%,撤單23筆(含部分撤單),撤單數量22,167,807股,占該時段其申買量的85%,占該時段市場撤單量的70%,平均駐留時間49秒,最短駐留時間5秒;成交6筆(含部分成交),占該時段其申買量的5%,占該時段市場成交量的10%,同期股價上漲7%。14時24分35秒,“力合股份”開始漲停。

“力合股份”股票處于漲停、市場本身已有大量未成交買單、該階段買入申報明顯無法成交的情況下,陳某某仍然以漲停價大量連續虛假申報買入,并迅速撤單方式,造成該股買盤洶涌的假象,影響其他投資者對相應股票供求和價格走勢的判斷,為以后交易日出貨牟利提供便利。14時24分35秒,市場以漲停價申報的待成交買單968,870股,陳某某仍以漲停價11.77元的價格連續8筆申報買入8,000,000股,占該時段漲停價位申報買入總量的100%,占當日市場以漲停價的申買量的29%;上述申報均未成交,并在隨后1分鐘之內全部撤單,平均駐留時間為20秒,最短駐留時間12秒。8月25日,深成指下跌3.12%,“力合股份”股票漲幅為10.00%,同日偏離13.12%;“力合股份”股票當日市場成交量比前一交易日市場成交量增加220%。

8月26日,“陳某某”證券賬戶將8月25日建倉買入的1,284,293股“力合股份”股票全部賣出,獲利1,002,218.79元。

 

二、后果

對陳某某行政處罰:沒收違法所得4,357,986.65元,并處以4,357,986.65元罰款。

 



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